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中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究-应用经济学专

来源:未知 编辑:admin 时间:2019-07-30

  中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究-应用经济学专业毕业论文.pdf

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  博士学位论文 摘 要 近年来,随着中国整体的工业化进程步入中后期阶段,西方发达国家在工业 化进程中曾经遭遇的环境污染难题似乎在中国重新上演 。来自环境监测部门的数 据表明,近年来中国的空气质量和淡水质量已经恶化至触目惊心的地步 。与之相 对的是,尽管自上世纪 90 年代伊始,中央政府对于环境问题的重视程度与环境规 制力度一直在不断增强,但未能明显遏止地区环境质量的恶化,部分地区的生态 环境甚至遭受了不可逆转的破坏 。令人忧虑的是,环境污染不仅会影响公众健康 并诱发严重的疾病威胁,源于对企业污染行为和政府环境治理表现不满的环境群 体性事件一旦爆发,可能以突发、过激的形式对经济社会带来严重破坏 。比较遗 憾的是,当前主流研究通常基于政府环境规制有效性的基本假设展开分析,针对 日益严厉的环境规制政策依然未能遏制中国环境质量恶化的问题,多数文献并未 给出系统全面的、令人信服的解释 。本文正是为弥补现有研究的不足或缺失所做 的努力尝试。 本文在吸收以往研究成果的基础上,从中国环境治理中的正式制度与隐性非 正式制度双重约束视角,提出“晋升激励” 、“政企偏好”和“环境寻租”等系列假说 。 同时沿着中国环境治理中的“地方政府— 地方企业— 地方公众”三方主体交互影响 的逻辑主线,分别探讨了晋升激励下的地方政府通过市场分割策略影响区域宏观 经济增长质量的机理、地方政府与企业的偏好组合质量通过空间关联影响公众微 观环境福利的机理、地方公众通过民间环保活动压缩地方政府与企业的寻租合谋 空间进而倒逼区域绿色生产率增长的机理,尝试构建一个内涵丰富、逻辑严谨的 中国环境治理问题研究框架。本文依据中国区域层面的经济与环境统计数据和区 域工业企业数据,在相关理论建模与命题假设的基础上,利用近年来最新发展的 网络 DEA 模型、空间计量模型等方法进行了实证检验。 首先,本文详细评估了中国 30 个省份的区域工业污染水平和工业碳排放水 平,同时比较环境污染的经济成本和公众的环境代价及其变动差异,并初步探讨 了经济增长与环境污染可能存在的时空关联特征。研究发现基于经济成本和公众 代价视角评测的区域环境质量差异较大,尽管中国的区域工业污染强度和碳排放 强度总体呈负向增长趋势,但人均污染承受水平却多保持正向增速 。此外,空间 统计分析的结果证实中国区域之间的环境质量存在较显著的空间关联性特征,表 明中国不同区域之间的环境治理面临着协同与冲突共存的复杂特征。 其次,本文分析了晋升激励下的地方政府通过市场分割对区域经济增长质量 产生的影响 。利用全局参比价格法评测了中国各区域的要素市场分割水平,将能 I 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 源要素投入和环境污染等非期望产出纳入分析框架,测度以资源配置效率刻画的 区域经济增长质量。研究发现无论基于传统的地理邻近参比价格法,还是修正的 全局参比价格法,其所测度的要素市场分割均对以资源配置效率刻画的区域经济 “ ” 增长质量产生了负向影响,且均存在正向的空间溢出效应 。证明 以邻为壑 的经 济竞赛策略不仅对本区域资源配置效率产生抑制作用,从而降低自身的经济增长 质量,还将导致区域之间的资源配置效率差距扩大,终将使区域自身的经济增长 “ ” 质量陷入 经济盆地 的困境。 再次,本文尝试依据地方政府与企业的不同偏好组合来解释区域环境规制政 策失效的原因 。本文构建了全新的政企偏好组合质量评价模型和考虑环境污染对 公众健康影响的环境福利绩效评价模型,并实现了省级面板数据和微观企业面板 数据的合理对接 。研究发现更高水平的政企偏好组合质量不仅有助于降低区域的 人均污染排放量,并通过空间溢出效应改善了其他地区的环境质量,还将在缓解 区域环境污染对公众健康威胁的同时改善公众享有的环境福利绩效。 最后,本文探讨了公众环保诉求是否会压缩政企之间的合谋空间,倒逼工业 企业选择绿色技术创新以提升绿色生产率水平,最终使区域环境治理绩效得以改 善。研究发现相对于环境污染导致的被动环保诱因,公众易受收入水平、教育质 量和健康关注度等理性环保诱因的影响 。民间环保将倒逼工业企业的绿色技术创 新,而寻租活动会阻碍绿色生产率的改进 。当工业绿色生产率的分位点由低向高 推移,民间环保对其正向影响也愈加显著,理性环保诉求对于高、低分位点的工 业绿色生产率分别呈正 、负向影响,证明“波特假说”应满足靠近技术前沿面的前 提条件 。 关键词:多元主体;晋升激励;政企偏好;民间环保;经济增长质量;公众环境 福利 ;工业绿色生产率 II 博士学位论文 Abstract Chinas overall industrialization process has entered the mid-late stage in recent years. The environmental problems the western countries experienced seem to emerge in China. The data from the environmental monitoring department show that Chinas air and water quality has deteriorated shockingly in recent years. Though the central government of China has been paying much attention to the environmental problems, and enhanced the environmental regulation since the beginning of the 1990s. However, it still failed to control the deterioration of environmental quality. And in some areas ecological environment has even suffered the irreversible damage. Worryingly the environmental pollution will not only affect the human health but also cause disease threats. What’s more, Triggered by enterprise pollution behaviors and poor government environmental performance, the outbreak of environmental group events may bring serious damage to economic society suddenly and extremely. Unfortunately, most researches carried out analysis mainly based on the assumption of government environmental regulation effectiveness, and most of the documents and articles failed to offer systematic, comprehensive and convincing explanation in response to the problem that increasingly stringent environmental regulation policy is still unable to curb the deterioration of Chinas environment quality,. This paper is a tentative supplement to previous research. This paper, based on previous research results, proposes series of theoretical hypothesis such as the promotion drive and government preference and Rent-seeking from the perspective of the formal system, informal and recessive system in China’s environmental governance. Based on the logic thread by three body interaction of “local government-local enterprises-local public in Chinas environmental governance, this paper discusses mechanism of the influence that promotion-driven local government exercises on regional macro economic growth through the market segmentation strategy, mechanism of influence that the preference matching between local government and enterprises has on the public environmental benefits through spatial correlation as well as the mechanism that locals push regional green economic growth by reducing cooperation opportunities between local government and enterprises in rent-seeking respectively, and intends to build a logical and rich-contented research framework on China’s environmental governance. According to statistical data of Chinese regional environmental and economic III 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 department as well as data of regional industrial enterprises, this paper has carried out empirical test using the method of the latest DEA network model and spatial econometrics model on the basis of relevant theoretical modeling and hypothetic proposition. Based on the historical process of Chinas environmental governance and lessons learned in the review, this paper, in the first place, is a detailed assessment of local industrial pollution and industrial carbon emissions in 30 provinces in China. It examines economic cost of environment pollution, the related public welfare loss and the differences in those costs. In this paper, the author also made a tentative effort to discuss the features of the tempo-spatial correlation between economic growth and the potential environment pollution. It is found that the regional environmental quality assessed from the perspective of economic costs greatly differs from that assessed from the public welfare loss, and that the public acceptance of environment pollution is increasing while the intensity of industrial pollution and carbon emission shows a decline on the whole. In addition, the spatial statistical analysis confirms significant spatial correlation of environment qualities in different regions in China, which indicates one complex feature of regional environment governance in China -- the co-existence of coordination and confrontation. Moreover, this paper analyzes how local governments affect the quality of regional economical growth through market segmentation under the promotion incentives. Using a global reference price evaluation of market elements in different regions in China and considering undesirable outputs, such as energy inputs and environmental pollution, this paper assesses the regional economic growth quality in terms of allocative efficiency of resource. In this paper, it is found that market segmentation had a negative influence on the regional economic growth quality in term of allocative efficiency of resources, no matter according to the traditional approach of prices based on geographic proximity or the revised method of global reference price, and there are positive spatial spillover effects. The economic competition strategy of “beggar thy neighbor” not only inhibit on efficiency of resource allocation, resulting in poor economic growth quality, but it also leads to widening gap between the allocation efficiency of resources in varied regions, eventually making itself into an economy basin dilemma where its own economic growth quality is damaged. Furthermore, this paper attempts to put forward explanations for the failures of the regulation policy of regional environment through analyzing different IV 博士学位论文 combinations of preferences of local governments and enterprises. New models to evaluate the combinations of preferences of local governments and enterprises and the effect of environment pollution on the public health are built in this paper, and provincial panel data and micro panel data from enterprises are all carefully analyzed. The author found that better combination of preference of the local government and enterprises is not only helpful to reduce regional pollution emissions per capita, and it can improve the quality of the environment in other regions through spatial spillover effects. It is also found that better combination of preference will further improve the environmental welfare benefits of the public by reducing the harm of environment pollution on the public health. Finally, this paper discusses whether the public demand for environmental protection will damage the rent-seeking activities between governments and enterprises, force industrial enterprises to increase production through green technology innovation, and eventually realize the improvement of the regional environmental governance performance. It is found that compared with passive factors like environment pollution, the public are susceptible to rational factors for environment protection, such as income, education quality and attention to health. The non-governmental environmental protection actions will force industrial enterprises to undertake green technology innovation, and rent-seeking activities will greatly harm the improvement of the green productivity. When the quantile of green productivity increases, the positive effect o f non-governmental environmental protect will also increase. Rational demands for environmental protection have a positive effect on high quantile of green productivity, a negative on low. The paper proves that the prerequisite of the Porter Hypothesis is advanced technology. Key words: P luralistic Participants; Promotion Incentive; Preference of Government and Enterprise ; Civil Environmental Protection; Quality of E conomic Growth; Public Environmental Welfare ; Green Industrial Productivity V 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 目 录 摘 要 I Abstract III 目 录 VI 插图索引 IX 附表索引 X 第 1 章 绪论 1 1.1 研究背景 1 1.2 研究意义2 1.3 研究内容与研究思路 2 1.4 文章创新点6 第 2 章 文献综述7 2.1 环境规制与环境治理绩效的内涵与外延研究7 2.2 中国环境治理困境中的双重制度约束研究8 2.3 中国环境治理中的多元主体行为及交互影响研究 10 2.4 文献评述 13 第 3 章 中国环境治理的历史审视与治理绩效评价 14 3.1 中国环境治理进程的历史回顾与反思 14 3.1.1 新中国成立初期(1949- 1965 年) 的环境质量与治理状况 14 3.1.2 十年“文革”期间(1966- 1976 年) 的中国环境质量和治理状况 15 3.1.3 改革开放至今(1978-2013 年) 的中国环境质量与治理状况 16 3.2 关于区域环境治理绩效的两类评价方法介绍 17 3.2.1 基于熵值法的环境污染水平测度模型 17 3.2.2 基于 IPCC 含碳量折算法的碳排放测度模型 18 3.3 中国区域层面的环境治理绩效评价及分析 19 3.3.1 中国各省区环境治理绩效评价与敛散性分析 19 3.3.2 中国各省工业碳排放水平评测与敛散性分析24 3.4 区域环境治理绩效与经济增长的关系及空间关联性分析 28 3.5 本章小结30 第 4 章 中国环境治理中的多元主体及交互影响机制分析 32 4.1 疑问与思考:经济增长是环境质量恶化的主要原因吗 ? 32 4.1.1 一个考虑技术进步与环境治理绩效改进的经济增长模型32 VI 博士学位论文 4.1.2 中国环境问题背后的正式制度与隐性非正式制度约束35 4.1.3 影响中国区域环境治理绩效的其他因素分析 37 4.2 环境治理中政府、公众与企业的多元主体关系分析 39 4.2.1 环境治理中政府与公众的委托与代理关系 39 4.2.2 环境治理中政府与企业的制约与协作关系 40 4.2.3 环境治理中企业与公众的冲突与共生关系 41 4.3 多元主体在环境治理中的交互影响机制及渠道分析 42 4.3.1 晋升激励影响区域宏观经济增长质量的机制及渠道分析42 4.3.2 政企偏好组合影响公众微观环境福利的机制及渠道分析46 4.3.3 公众环境诉求倒逼工业绿色经济增长的机制及渠道分析51 第 5 章 晋升激励、市场分割与区域宏观经济增长质量 55 5.1 晋升激励视角下的政绩考核与区域要素市场分割行为 55 5.1.1 中国地方政府政绩考核的制度变迁 55 5.1.2 “ 以邻为壑”竞赛策略与区域要素市场分割行为 57 5.1.3 要素市场分割影响区域经济增长质量的几个假说 59 5.2 要素市场分割与区域经济增长质量的时空变迁 60 5.2.1 采用全局参比的要素市场分割水平评测及比较 60 5.2.2 区域经济增长质量的指标遴选与内涵分析66 5.2.3 基于资源配置效率视角的经济增长质量评价 67 5.3 要素市场分割影响区域经济增长质量的空间效应研究 71 5.3.1 面板空间 Durbin 计量模型构建 71 5.3.2 两种不同思路的空间权重矩阵构建及说明 72 5.3.3 指标选取与数据说明72 5.3.4 实证结果分析 74 5.4 本章小结78 第 6 章 政企偏好、空间关联与区域公众环境福利绩效79 6.1 环境规制政策改善 了中国区域公众的环境福利吗? 79 6.1.1 中国区域环境规制政策的软化及其后果79 6.1.2 基于“污染-健康”视角的公众环境福利内涵 80 6.1.3 政企偏好影响区域公众环境福利的几个假说 81 6.2 中国区域政企偏好组合质量与环境福利绩效评价82 6.2.1 区域政企偏好组合质量的评价模型构建82 6.2.2 中国省级层面的政企偏好组合质量评测与比较 88 6.2.3 基于网络 DEA 模型的区域公众环境福利绩效评价 92 6.3 政企偏好影响公众环境福利绩效的空间效应研究 93 VII 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 6.3.1 面板空间 Durbin 计量模型构建 93 6.3.2 指标选取与数据说明94 6.3.3 实证结果分析 95 6.4 本章小结 102 第 7 章 民间环保、寻租与区域工业绿色生产率增长 104 7.1 中国民间环保活动的历史演变与影响分析 104 7.1.1 中国民间环保活动的历史回顾 104 7.1.2 当代中国民间环保活动的特征及影响分析 106 7.2 基于 DEA-Hybrid 模型的中国区域工业绿色生产率评测 107 7.3 民间环保倒逼了工业绿色生产率增长吗? 109 7.3.1 指标选取与数据说明 109 7.3.2 计量模型构建与实证结果分析 111 7.4 本章小结 121 第 8 章 研究结论与政策启示 123 8.1 研究结论 123 8.2 政策启示 124 参考文献 126 附录 A 硕博连读期间学术成果 143 致谢 144 VIII 博士学位论文 插图索引 图 3.1 中国 30 个省市、 自治区的工业综合污染水平变化趋势图21 图 3.2 中国区域污染综合指数及工业“三废”排放强度的核密度图 22 图 3.3 中国各省工业废气排放强度与人均工业废气承受量的平均增长率23 图 3.4 中国各省工业废水排放强度与人均工业废水承受量的平均增长率23 图 3.5 中国各省工业固废排放强度与人均工业固废承受量的平均增长率24 图 3.6 中国 30 个省市、 自治区的工业碳排放强度变动趋势图26 图 3.7 中国全部区域及东中西三大区域的工业碳排放强度核密度图27 图 3.8 中国各省工业碳排放强度与人均工业碳排放量的平均增长率28 图 3.9 中国区域工业污染水平及人均工业碳排放水平与经济增长的关系28 图 3.10 中国区域工业污染的 Moran 散点图 29 图 3.11 中国区域人均工业碳排放的 Moran 散点图 30 图 4.1 依据本文政企偏好定义划分的四类偏好组合示意图 50 图 5.1 中国各省区要素市场分割水平的时空变迁 65 图 5.2 中国东中西三大经济区域要素市场分割水平变化趋势 66 图 5.3 中国各省区资源配置效率的时空变迁 70 图 6.1 2013 年中国各省雾霾天数分布示意图 79 图 6.2 2013 年 74 个城市空气质量级别天数占比 79 图 6.3 兼顾企业效率与社会贡献的序贯型 Network -DEA 模型示意图 85 图 6.4 中国 30 个省市、 自治区政府公共服务效率的时空变迁88 图 6.5 中国 30 个省市、 自治区地方企业发展绩效的时空变迁89 图 6.6 中国 30 个省市、 自治区的政企偏好组合质量时空变迁 90 图 6.7 地方政府偏好与企业偏好散点图 91 图 6.8 地方政府偏好与企业偏好光滑散点分布图 91 图 6.9 政企偏好与区域工业碳排放强度散点图 91 图 6.10 政企偏好与区域工业废气排放强度散点图 91 图 6.11 政企偏好与区域工业废水排放强度散点图91 图 6.12 政企偏好与区域工业废弃物排放强度散点图91 图 6.13 基于序贯网络的 DEA-Network 模型及绩效分解 92 图 7.1 中国各地区工业污染物强度变动百分率 106 图 7.2 中国各地区人均环保来信数均值及平均增长率 106 图 7.3 中国各省工业绿色生产率平均变动指数与绿色生产率平均水平 109 IX 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 附表索引 表 3.1 各种类型化石燃料的碳排放系数 19 表 3.2 1996-2012 年中国 30 个省市、 自治区的工业综合污染指数20 表 3.3 1996-2012 年中国 30 个省市、 自治区工业碳排放强度25 表 5.1 基于价格法的中国区域要素市场分割指数(邻近省份参比) 63 表 5.2 基于修正价格法的中国区域要素市场分割指数(全国参比) 64 表 5.3 中国各省要素投入松弛量与要素配置扭曲特征70 表 5.4 主要指标的统计性描述 74 表 5.5 基于面板全局的 Moran 检验结果 74 表 5.6 要素市场分割影响中国区域经济增长质量的空间效应分析 75 表 5.7 中国区域要素市场分割影响经济增长质量的空间溢出效应检验77 表 6.1 本文选取的工业企业平衡面板数据样本量统计 87 表 6.2 政企偏好影响区域人均工业污染承受量的空间效应 96 表 6.3 政企偏好影响人均环境污染承受量的空间溢出效应检验 98 表 6.4 政企偏好对区域环境福利绩效的影响:基于两类矩阵的实证检验 99 表 6.5 稳健性检验:基于空间 Tobit-Durbin 模型和两类空间权重矩阵 101 表 7.1 中国民间环保群体性事件及处理结果 105 表 7.2 主要指标的统计性描述 111 表 7.3 面板序列单位根检验 112 表 7.4 面板序列 Kao 协整检验结果 112 表 7.5 理性诱因与被动诱因对民间环保诉求的影响估计 113 表 7.6 民间环保与寻租活动影响工业绿色生产率的全样本估计 115 表 7.7 民间环保与寻租活动影响工业绿色生产率的区域样本估计 116 表 7.8 民间环保与寻租活动影响工业绿色生产率的分位数样本估计 119 X 博士学位论文 1 第 章 绪论 1.1 研究背景 上世纪九十年代以来,中国整体的工业化进程开始步入中后期阶段,随着经 济社会的繁荣发展,区域的生态破坏与环境污染问题也日趋严重。一个有趣的现 象是:尽管历届中央政府与地方政府均颁布实施了严格的环境规制政策,譬如通 过 APPCL2000 等环境立法来确保环境治理的法律化和制度化,还将建设生态文 明作为纲领性指导方针写入了中共“十八大”报告 。然而现实中的中国多数区域环 境治理绩效并未有显著改善,部分地区的生态环境甚至出现了不可逆转的严重破 坏 。值得关注的是,改革开放以来的社会力量分化和利益多元化使得社会中出现 大量可以实现利益组合与交换活动的领域,也催生了众多领域的“ 隐性”关系网络 和“潜规则” 。正式制度与隐性非正式制度之间存在着 巨大的非生产性寻利空间, 将导致企业绿色创新动机的丧失和地方政府环境规制政策的软化 。其后果不仅使 区域环境质量恶化的趋势难以遏制,广大公众被迫承受区域企业生产带来的环境 污染代价,而且污染也通过威胁公众的生活质量和健康资本降低了公众环境福利 绩效。区域环境质量变化也引发了公众对环境问题的高度关注 。“十一五”期间中 国民间环境信访来信总数高达 335 万件,不仅影响着地方政府与企业的决策行为, 部分地区的环保群体性事件甚至以突发、过激形式对正常的经济社会秩序产生了 严重影响 。由此可知,中国区域层面的环境治理是一个包含了地方政府、企业和 公众等多元主体交互影响的系统工程。 目前,诸多研究 已初步证实 以经济增长为核心“晋升锦标赛”使中国的地方政 府偏好追求较高的 GDP 增速 。一方面,将引致“ 以邻为壑” 的区域要素市场分割和 吸引外资等流动性要素的“环境逐底竞赛” ,这种以环境破坏为代价的粗放型增长 模式势必导致区域经济增长质量的严重扭曲;另一方面,由于污染控制、碳减排 等环境规制绩效相对更为“ 隐性” ,倘若均衡发展意识淡漠的地方政府与缺乏创新 意识和社会责任感的地方企业在发展目标偏好方面趋于一致,则二者之间的低质 量 目标偏好组合可能会削弱地方政府对企业环境污染的规制动机,部分官员甚至 为了私人经济收益而选择“政企合谋” ,通过设置行业准入障碍、软化环境规制标 准或者扭曲环境政策等方式为企业污染行为提供庇护。诸如此类的行政干预若被 滥用,一方面可能鼓励企业选择寻租而非绿色技术创新来维持市场竞争优势,进 而也会影响绿色生产率水平的变动;另一方面意味着落后企业的污染所产生的负 外部效应将使区域公众的环境福利蒙受损失,其所激发的民间环保压力也会对 1 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 “环境寻租”与“政企合谋”行为产生影响 ,迫使地方政府重新审视经济发展与环境 保护之间的关系 。 面对中国环境治理所遭遇的现实困境,主流研究侧重于考察经济增长对于环 境治理的影响,并试图从政府环境规制政策和企业的生产与污染控制行为等视角 解释中国环境问题产生的根源,却忽视了隐藏在显性制度下更深层次的隐性非正 式制度对中国环境治理的重要影响 。因而,针对提升环境规制强度依然无法遏制 环境质量恶化的问题,传统研究并未给出令人信服的解释 。学术研究中存在 以下 亟待解决的问题:中国环境治理有怎样的历史变迁和现实特征?中国的环境治理 困境背后隐含着怎样的双重制度约束?晋升激励视角下的要素市场分割和不同的 政企偏好组合对于区域经济增长质量和环境福利绩效有何影响 ?民间环保活动与 政企合谋对企业绿色创新动机有怎样的影响机制 ?本文将以上述系列重要问题为 导向,分别从理论与实证角度深入探讨中国环境治理问题中的多元主体交互影响 机制,为破解 中国的环境治理困境提供理论与政策支持 。 1.2 研究意义 1.理论意义 。本文将双重制度约束下的地方政府、企业与公众等多元主体交 互影响纳入环境经济学研究框架,寻求破解“环境寻租” 、“政企合谋”等隐性非正 式制度约束对环境治理绩效负面影响的理论依据 。其中关于要素市场分割、政企 偏好组合质量、环境福利绩效和工业绿色生产率等评测模型的构建均有较高的理 论创新价值,不仅丰富了中国环境治理问题研究的内涵,也从制度经济学的视角 拓展了环境治理问题研究的外延,故本文有较强的理论创新意义 。 2.现实意义 。本文针对中国环境治理中的环境规制失灵问题溯源,有关区域 经济增长与环境治理中的“晋升激励” 、“政企偏好” 和“环境寻租”等假设也与现实 状况较为契合 。此外,近年来 民间环保诉求及其衍生的环保群体性事件已经引起 了政府的高度重视。引导公众环保诉求由“二元对立” 向“和谐共生”转变以维护经 济社会秩序稳定,也 已成为地方政府亟待解决的问题 。因此,本研究将为地方政 府制定有效环境规制手段、鼓励企业绿色创新以及合理引导民间环保诉求等方面 提供重要的政策参考 。 1.3 研究内容与研究思路 本文重点研究以下几个主要方面的问题: 1.中国环境问题的历史变迁与现实评价:中国的环境问题有着怎样的历史变 迁过程 ?存在哪些关键的历史节点 ?应采用何种方法客观准确地评价中国各区域 的环境质量?针对以上问题,本文结合中国工业化进程和不同经济发展阶段对中 2 博士学位论文 国环境问题的历史演变进行系统回顾,分别从全国和区域多种污染物排放和二氧 化碳排放两大类指标着手,利用 国家环保部门的相关监测数据分析中国及各省环 境质量的现状和变化趋势,为本文研究提供历史依据并找到现实切入点 。 2. 中国环境治理困境背后的多元主体交互影响机制分析:经济增长是导致中 国区域环境质量恶化的根源吗?中国环境治理中存在怎样的正式制度与隐性非正 式制度?双重制度下的政府、公众与企业之间存在怎样的交互影响 ?针对上述问 题,本文将在讨论“经济增长是否必然导致环境治理恶化” 的命题基础上,提出“晋 升激励” 、“政企偏好” 、“环境寻租”等系列假说 。本文沿着“地方政府— 地方企业 — 地方公众”三方主体交互影响的逻辑,从政府与企业的委托与代理关系、政府与 企业的制约与协作关系、企业与公众的冲突与共生关系等视角切入,分别探讨地 方政府通过市场分割策略影响区域宏观经济增长质量的机理、地方政府与企业的 偏好组合质量通过污染减排影响公众微观环境福利的机理、区域公众通过民间环 保活动压缩地方政府与企业的寻租合谋空间进而倒逼区域绿色经济增长的机理。 3.晋升激励下的市场分割对区域经济增长质量的影响:本文从地方官员政治 晋升激励诱发的区域经济竞赛视角切入,探讨地方政府在区域一体化和市场分割 策略之间的策略选择,进而作用于区域经济增长质量的影响机理 。本文考虑到不 同地方政府在区域经济竞赛中的决策博弈,将测度区域市场分割水平的传统临近 参比价格法修正为更合理的全国参比价格法,以 DEA-Hybrid 模型测度的中国区 域资源配置效率来刻画区域的经济增长质量。在实证研究部分,本文考虑到区域 之间的策略互动和空间自相关的影响,通过构建两类不同的空间权重矩阵,结合 空间计量模型分析了地方政府通过要素市场分割对考虑资源消耗与环境污染的区 域经济增长质量的影响 。 4. 政企偏好对区域公众环境福利绩效的影响:地方政府是否具有注重经济增 长与公共服务均衡发展的目标偏好 ?地方企业是否具有追逐利润并兼具社会责任 感的目标偏好 ?地方政府与企业之间 目标偏好的协调性与组合质量究竟如何?较 高的政企偏好组合质量是否有助于降低区域环境污染水平,进而提升 了区域公众 的环境福利绩效水平?本文基于各省共计 22736 家工业企业的微观大样本数据, 利用学术界前沿的网络 DEA 模型和协调系数法构建了政企偏好组合质量评价模 型。在实证研究中,则采用空间 Durbin 模型和空间 Tobit-Durbin 模型检验了政企 偏好组合质量对于本区域和其他地区人均三废排放承受量的影响,以及政企偏好 组合质量对考虑了公众健康因素的区域环境福利绩效的影响 。 5. 民间环保对区域工业绿色生产率增长的影响:中国区域的民间环保活动有 怎样的历史演变和现实特征?那些民间环保是否能压缩“政企合谋” 空间并削弱寻 租活动对企业绿色创新动机的影响 ?如何准确地评价区域和产业的绿色生产率水 平 ?本文构建了考虑民间环保、寻租活动与企业绿色创新决策的理论模型,将混 3 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 合径向的 DEA-Hybrid 模型与 Luenberger 生产率指数相结合以测度分析中国区域 与产业的绿色生产率变动状况,最后利用动态面板 SYS-GMM 估计、面板分位数 回归等计量方法对上述问题进行实证检验。 本文包括 8 个主要章节 :第 1 章为绪论;第 2 章为文献综述;第 3 章为中国 环境治理的历史审视与治理绩效评价;第 4 章为中国环境治理中的多元主体及交 互影响机制分析;第 5 章为晋升激励、市场分割与区域宏观经济增长质量,第 6 章为政企偏好、空间关联与区域公众环境福利绩效;第 7 章为 民间环保、寻租与 区域工业绿色生产率增长,第 8 章为研究结论和政策启示 。 本文的研究技术路线 博士学位论文 中国环境治理中的双重制度约束 问 题 凝 练 显性正式制度约束 隐性非正式制度约束 中国区域环境治理绩效的现状评测 环境污染状况恶化 温室气体排放增加 现 实 区 检 区 区 区 区 域 验 域 域 域 域 碳 能 大 水 固 排 气 源 废 源 放 污 污 污 效 水 染 染 染 率 平 中国环境治理中的多元主体及交互影响机制 晋升锦标赛假说 政企 目标偏好假说 理 论 区域要素市场分割 区域环境规制软化 研 究 区域经济增长质量下降 区域公众环境福利受损 民间环保诉求增加 中国环境治理中的多元主体交互影响:经验实证 实 证 研 晋升激励、市场分割与 政企偏好、空间关联与 民间环保、寻租与区域 究 区域宏观经济增长质量 区域公众环境福利绩效 工业绿色生产率增长 研究结论与政策启示 5 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 1.4 文章创新点 本文在撰写过程中可能促生了以下几方面的创新点: 创新点之一 :在论文的选题视角方面,有关中国环境治理问题的主流研究多 基于企业生产行为以及政府环境规制行为的视角展开,其隐含假设是中国环境治 理绩效受到正式环境制度的严格约束,企业将严格遵循政府的环境规制政策并据 此调整自身的生产和污染控制行为。然而,现实中的 中国区域环境治理绩效受“显 性 ”正式制度与 “隐性”非正式制度双重约束影响,二者之间存在的环境寻租空 间可能导致区域正式环境制度的软化。这就较好地解释了为何表面上不断加大的 环境规制强度仍难以遏制区域环境质量恶化的问题 。本文从地方政府、企业与公 众等多元主体交互影响的视角进行了系列的理论探讨 。 创新点之二 :本文尝试从晋升激励的视角分析地方政府通过要素市场分割对 区域经济增长质量产生的影响。由于传统的临近参比价格法在评价商品市场分割 水平的过程中存在一定的局限,本文通过修正的全局参比价格法评测了中国各地 区的要素市场分割水平,进而利用混合径向 DEA-Hybrid 模型评测了考虑能源消 耗和环境污染因素的区域资源配置效率,并尝试从资源配置效率的视角来刻画区 域经济增长质量 。在实证方面,采用了传统的地理临近矩阵和考虑经济规模与地 理距离的综合权重矩阵,结合空间 Durbin 计量模型进行了计量检验 。 zkq20151222 创新点之三 :本文引入地方政府与企业的目标偏好组合概念,探讨不同的政 企偏好组合质量对区域环境质量和公众环境福利绩效的影响 。在实证部分,本文 将中国工业企业的微观大样本数据与中国各省的面板数据匹配,构建了地方政府 与企业的偏好组合质量评价模型,并利用国际学术前沿的 Network -DEA 方法,对 仅考虑要素投入、经济产出和环境污染产出的传统绩效测度模型进行拓展,将受 环境污染影响的公众健康因素纳入分析框架,评测了中国区域的公众环境福利绩 效,并利用空间 Durbin 计量模型、空间 Tobit-Durbin 计量模型等进行实证检验 。 创新点之四 :本文引入民间环保诉求因素,探讨民间环保活动通过压缩地方 政府与企业的环境寻租空间倒逼中国区域企业绿色技术创新,从而实现区域工业 绿色生产率增长和环境治理绩效改善的现实路径。本文将混合径向 DEA-Hybrid 模型与 Luenberger 指数链接,构建全新的绿色生产率指数,结合动态面板数据的 SYS-GMM 估计、面板分位数回归等计量分析,得到了较为稳健的研究结论 。 6 博士学位论文 2 第 章 文献综述 时至今日,学术研究中关于 中国环境治理问题的文献已经日渐丰富,尤其 是在环境规制政策与环境治理绩效等方面的研究也较为深入,但多数研究 尚未探 明中国环境治理过程 中导致规制政策软化的内在原因,针对现实中的环境治理 困 境也未能给出令人信服的合理解释。本文通过解析双重制度约束下的多元主体交 互影响,追溯中国环境治理困境的根源,并尝试给出破解困境的现实可选路径。 本文从以下几方面对现有研究成果进行了系统梳理和归纳 : 2.1 环境规制与环境治理绩效的内涵与外延研究 1.环境规制与环境治理绩效的 内涵界定与评价方法 传统研究将环境规制的内涵定义为政府通过环保条例、环境标准、环境税、 治污补贴等 系列措施限制生产和生活中的环境污染排放 (Lee et al., 1986 ; Bovenberg et al. , 1994)[1]-[2] ,此外,出口企业为了突破发达国家以保护生态环境为 借口设立的绿色贸易壁垒,通过自身的绿色生产技术创新来提升其 出口产品的竞 zkq20151222 争力 ,这种源自 企业 的 自发规制行为也属于环境规制的广义范畴 ,赵玉民等 (2009)[3]将环境规制划分为显性环境规制和 隐性环境规制两类,其中后者指的是 内在于公众的环保思想、环保观念、环保态度和环保认知等 。基于对环境规制内 涵的不同解读,学术研究中关于环境治理绩效指标的选择也不尽相同 。譬如,有 学者以污染治理经费与设施运行费用来衡量环境治理绩效(Fredriksson et al.,2002 ; 张成,2010)[4]-[5] ,部分学者认为各类污染物排放量衡量了生产企业在环境规制影 响下选择的实际排污水平,可以客观反映区域的环境治理效果(Domazlicky,2004 ; 张文彬等, 2010)[6]-[7] ,但也有部分学者认为考虑到不同区域和行业的污染排放特 征差异较大,选取单个污染物排放指标难以客观反映真实的环境污染程度,并建 议将废水、废气、固体废弃物以及二氧化碳等多种污染物折算为综合性指标以避 免上述缺陷(傅京燕,2010 ; 张亚斌等,2014) [8]-[9] 。此外还有部分学者从污染治理投 资视角(Gray, 1993 ; Jaffe et al. , 1995; 黄菁等,20 11; 张成,2011)[10]-[13] 和人均收入水 平视角(Cole et al.,2003)[14 ]考察环境治理绩效。本文认为评价环境治理绩效应以环 境质量是否得到切实改善为评价标准,并且应考虑区域的自然环境和产业结构差 异对污染排放特征的差异影响 。因此,本文选择区域和行业的污染物排放量来作 为衡量区域环境治理绩效的评价指标。 2 .经济增长与环境治理绩效之间的关系探讨 诸多研究表明经济增长与环境质量之间存在倒 U 型的关系,也即为 “环境库 7 中国环境治理中的多元主体交互影响机制及实证研究 兹涅茨曲线”(EKC 曲线) ,该曲线刻画了环境污染随经济增长水平的提升逐渐上 升,达到某个阀值后将逐渐下降的变化特征(Grossman et al.,1991; Grossman et al.,1993; Dinda et al.,2004; 彭水军等 2006 ; 符淼等,2008; Iwata et al.,2010;袁鹏 等,2011)[15]-[21] ,其产生原因可能在于经济增长可能会通过规模效应、结构效应与 技术效应影响着环境质量(李春米,2010)[22] 。许多研究对环境库兹涅茨曲线是否存 在及其真实变化特征进行更为深入的探讨,部分学者依据不同的污染指标(如污染 绝对水平和污染强度指标) 和区域样本得出差异较大的结论 ,譬如部分研究发现 EKC 曲线未必是倒 U 型的,还可能是 “升- 降-升”的 N 型曲线或者 “降-升- 降” 趋势的反 N 型曲线(Friedl et al.,2003; Akbostanci et al.,2009)[23]-[24] ,以上研究表明 经济增长与环境质量之间并非简单的线性关系,还可能存在着二次型或三次型的 复杂关系。鉴于污染物指标的选取差异可能导致结论的严重分歧,部分学者尝试 从包含环境要素的全要素生产率视角展开研究(Färe et al. ,2007 ; 陈诗一,2010 ; 袁 鹏等,2011)[25]-[26],[21] 。 3 .环境规制与企业生产率变动的关系 倘若严格的环境规制可以有效改善区域的环境治理绩效,为何部分地方政府 缺乏对企业污染行为的规制动机呢 ?原因在于环境规制可能会削弱企业的竞争 力。部分学者认为环境规制将迫使企业升级技术并额外支出购买节能减排设备, 而企业成本负担增加将体现在产品价格方面并直接转嫁给消费者,可能会削弱产 zkq20151222 品的市场竞争力 ,已有部分学者对此表示赞同(Jorgenson et al. , 1990; Walley et al.,1994; Heyes,2009)[27]-[29] 。然而,Porter et al.(1991) [30] 指出适当的环境规制将刺 激企业开展技术创新活动,其引致的“创新补偿”效应可以抵消企业的“遵循成本” , 从而增强了企业生产率和产品竞争力 。也有部分学者对 Porter 的观点表示支持 (Berman et al. ,200 1; Murty et al. ,2003 ; Brunnermeier et al. ,2003; 黄 德 春 等,2006)[31] -[34 ] 。本文认为以往研究对环境规制内涵的界定差异较大,而且不同的 研究方法和样本范围选择也可能导致不同学者的研究结论大相径庭 。在有关环境 规制的外延问题研究方面 ,学术界分别从技术创新 、FDI 、所有制属性、TFP 变 动等视角探讨了环境规制的外延影响(Lanjouw et al. , 1996; Xing et al. ,2002 ; 李玲 等,2011; Ramanathan et al. ,2010)[35]-[38] 。 2.2 中国环境治理 困境中的双重制度约束研究 当前有关中国环境治理问题的主流研究多从企业生产行为以及政府环境规制 行为视角展开,其隐含假设是中国环境治理绩效受到正式环境制度的严格约束, 也即假定地方政府的环境规制政策是理性有效的,企业将严格遵循政府的环境规 制政策并据此调整自身生产和污染控制行为 。然而现实中 的中国环境治理绩效受 “显性”的正式制度与 “隐性”的非正式制度双重约束影响,二者之间存在巨大 8 博士学位论文 的环境寻租空间, “隐性”非正式制度可能导致区域正式环境制度的软化,进而 也会对环境治理绩效产生重要影响。有关环境治理中的正式制度与隐性非正式制 度的研究包括以下几个方面 : 1.正式制度与隐性非正式制度的内涵 以诺思( 1994)[39] 为代表的新制度经济学派强调应当重视研究人、制度与经济 活动和他们之间的相互关系,并将制度分为正式制度和非正式制度。前者指人们 有意识创造出来并通过国家等组织正式确立的成文规则,譬正式规则、经济规则 和契约等,一般具有强制性、间断性特点;后者指人们在社会交往中逐渐形成并 得到社会认可的约束性规则,包括价值信念、伦理规范、文化风俗、意识形态等, 具有自发性、非强制性、广泛性和持续性特点(卢现祥, 1997)[40 ] 。国内学者吴思(2009) [41 ] 、张德荣等(2011) [42 ]研究了经济社会背后隐含的“潜规则” 问题,认为“潜规则” 往往是实际运作中被公众普遍遵守 的规则,潜规则与被政府推行实施却在现实中 无法遵守的“显规则”相对 。然而,诺思关于制度的划分方法无法解释为什么“潜规 则”与 “显规则 ”并存且后者趋于失灵的原因( 张德荣等,2011) [42] 。“潜规则”这种 隐性的非正式制度出现,不能归因于规则的模糊或者难以表达(Schlicht, 1998) [4 3] , 因为多数隐性非正式制度通常对于参与着而言是语意 明确的,只是不能放到正式 的场合中 。此外,也并非由信息不对称 因素导致的,因为无论社会主体差异如何, 均能对其有合理的预期 ,因而也不能用一方欺骗另一方来解释( 张德荣等,2011) zkq

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